印度证券交易委员会 (SEBI) 已向 JM Financial 发出行政警告，称其客户 Western Carrier（印度）在首次公开募股 (IPO) 期间存在监管违规行为。
这家投资银行公司周五向证券交易所通报了 SEBI 的信函，其股价回吐了早些时候的涨幅，下跌 2.3%，在 NSE 收于 129.90 卢比。
市场监管机构在信中指出，董事会已于9月15日批准增加法定股本，而这家定制物流解决方案公司的公开发行已于9月13日开始接受认购。
此外，股东特别大会 (EGM) 于 9 月 16 日获得批准。 SEBI 表示，理想情况下，增量授权股本的批准应在发行开始之前而不是之后进行。
JM Financial 和 Kotak Mahindra Capital 是本次公开发行的账簿管理牵头经办人 (BLRM)。
“该案的事实和情况表明，BRLM 未能进行尽职调查，因为公司的法定股本不足是在发行认购并获得增量法定股本批准后才注意到的。此后，”监管机构在 1 月 1 日的信中表示。
“上述违规行为已得到非常严肃的处理。因此，建议 BRLM 今后要小心，并提高其合规标准，以避免此类情况再次发生，否则可能会采取行动，”SEBI 警告说。
Western Carrier 在开放认购前的公开发行包括发行最多 40 亿卢比的新股以及最多 540,000 股股票的出售要约。
当主承销商于 9 月 17 日通过电子邮件要求 SEBI 在监管机构网站上上传红鲱鱼招股说明书草案 (DRHP) 的附录时，监管合规性的失误被曝光。
